［案情簡介］

被告人趙某于2004年8月27日18時許，駕駛桑塔納2000型小客車由北向南行至某一路口南20米處時，因超速（該路段限速60千米/小時，趙某的車輛當(dāng)時的行駛速度高于77千米/小時）采取措施不及，其所駕車輛軋到散放于路面上的雨水井蓋后失控，沖過隔離帶進入輔路，與正常行駛的楊某所駕駛的富康車和騎自行車正常行駛的劉某、相某、張某、薛某相撞，造成劉某、相某當(dāng)場死亡，張某經(jīng)搶救無效于當(dāng)日死亡，楊某、薛某受傷。

問題：被告人駕車軋到本不應(yīng)該出現(xiàn)的、散放在路面上的井蓋，是否會影響對行為人的歸責(zé)？

［分析思路］

一、過失犯認定模式的選擇

（一）傳統(tǒng)認定模式在本案中的疑問

（二）過失犯判斷重心應(yīng)從主觀不法向客觀不法轉(zhuǎn)移

二、趙某的行為是否符合交通肇事罪的客觀構(gòu)成要件

（一）事實因果關(guān)系的判斷

（二）結(jié)果歸屬的判斷

三、趙某是否符合交通肇事罪的主觀構(gòu)成要件

四、結(jié)論

［具體解析］

一、過失犯認定模式的選擇

（一）傳統(tǒng)判斷模式在本案中的疑問

對于過失犯罪的認定而言，傳統(tǒng)理論往往采取的判斷路徑為：客觀層面的事實因果關(guān)系（條件說）＋主觀層面預(yù)見可能性有無的判斷。由于條件說基本難以限制犯罪的成立范圍，因而在傳統(tǒng)的判斷路徑下，過失犯認定的核心就在于對行為人能否預(yù)見到自己的行為會造成嚴重后果的考察。但這一判斷路徑存在以下三個疑問：（1）結(jié)果預(yù)見義務(wù)的確定本身取決于對預(yù)見內(nèi)容范圍的“剪裁”，因而本身判斷結(jié)論就具有不確定性；（2）由于該“剪裁”方式不存在相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，因此如果將預(yù)見內(nèi)容的范圍放寬，那么結(jié)果預(yù)見義務(wù)的肯定就并非難事，因而容易擴大犯罪成立范圍；（3）預(yù)見可能性本身是一種經(jīng)驗性的判斷，因此在處理較為復(fù)雜的因果流程問題時，往往容易淪為一種直覺的判斷，其結(jié)論往往具有隨機性、偶然性和不確定性，故難以承擔(dān)合理限定處罰范圍的機能。這一傳統(tǒng)分析路徑的弊端在作為過失犯典型的交通肇事罪中自然也同樣存在。

根據(jù)該判斷路徑，在本案中，由于存在“散落在路面上的井蓋”這一特殊介入因素，對于行為人是否應(yīng)當(dāng)預(yù)見到自己的超速行為會引起法益侵害結(jié)果發(fā)生的判斷，很大程度上取決于對預(yù)見義務(wù)內(nèi)容的界定。若只要求行為人認識到超速行為可能引起致他人傷亡的后果，那么幾乎在所有超速類的案件中，都可以肯定行為人的預(yù)見可能性。但如果要求行為人對具體的因果進程有預(yù)見，那么在存在介入因素的案件中，預(yù)見可能性則往往又難以成立。在本案中，要求趙某應(yīng)當(dāng)預(yù)見到自己的超速行為會碾軋到井蓋并導(dǎo)致車輛失控，從而進一步引起他人生命健康受損結(jié)果出現(xiàn)的因果流程，顯然并非易事。正是基于此，一般而言，在預(yù)見可能性的判斷中，只要求行為人對大致的因果流程有所預(yù)見即可，但即便是這一“大致因果流程”的界定，也不存在一個可資衡量的標(biāo)準(zhǔn)。因而，預(yù)見可能性或者說結(jié)果預(yù)見義務(wù)在限制過失犯結(jié)果歸屬中能發(fā)揮的作用是極為有限的。

（二）過失犯判斷重心應(yīng)從主觀不法向客觀不法轉(zhuǎn)移

不難發(fā)現(xiàn)，在傳統(tǒng)理論對過失類犯罪的分析進路中，對于客觀層面因果流程的規(guī)范性判斷一直是缺位的?？赡苡袑W(xué)者會指出，傳統(tǒng)過失犯的判斷結(jié)構(gòu)中，客觀層面可以依據(jù)相當(dāng)性理論進行判斷，但一則相當(dāng)性理論本身的規(guī)范屬性是受到質(zhì)疑的：二則相當(dāng)性理論所依賴的“一般生活經(jīng)驗”的本質(zhì)和預(yù)見可能性理論所依賴的經(jīng)驗法則是一致的，因此相當(dāng)于進行了兩次“預(yù)見可能性的判斷。

有鑒于此、目前學(xué)界的主流觀點認為，過失犯的判斷重心應(yīng)當(dāng)從主觀不法方面的“預(yù)見可能性”向客觀不法層面的“規(guī)范歸責(zé)“轉(zhuǎn)變。而在這一理論轉(zhuǎn)型的過程中，客觀歸責(zé)理論憑借其所構(gòu)建的清晰的、遞進式的三階判斷規(guī)則，以及各規(guī)則下面細致的子規(guī)則，在眾多理論中脫穎而出，成為備受矚目的焦點。

據(jù)此，這里將遵循客觀層面“歸因一歸責(zé)”的檢驗路徑，借鑒客觀歸責(zé)理論對本案中行為人趙某的規(guī)范違反行為進行檢驗，再進行主觀層面預(yù)見可能性的檢驗。

二、趙某行為是否符合交通肇事罪的客觀構(gòu)成要件

交通肇事罪的客觀方面表現(xiàn)為：（1）行為人存在違反交通運輸管理法規(guī)的行為；（2）出現(xiàn)致人重傷、死亡或者使公私財產(chǎn)遭受重大損失的結(jié)果；（3）行為人注意義務(wù)違反行為和結(jié)果之間存在因果關(guān)系。

本案中.趙某在限速60千米/小時的路段上以77千米/小時的速度超速行駛，屬于違反交通運輸管理法規(guī)所設(shè)定的注意義務(wù)的行為。同時，本案中出現(xiàn)了3名被害人死亡、2名被害人受傷的結(jié)果，符合交通肇事罪中所要求的結(jié)果要件。因此，本案的判斷要點在于考量該注意義務(wù)違反行為和結(jié)果之間是否存在刑法意義上的因果關(guān)系。

（一）事實因果關(guān)系的判斷

就歸因?qū)用媸聦嵰蚬P(guān)系的判斷而言，一般采取條件說或合法則的條件說進行判斷。本案屬于典型的累積因果關(guān)系的情形周光權(quán)：過失犯中的客觀歸責(zé)，根據(jù)條件說中“若無前者、則無后者”的判斷模式，若不存在行為人趙某超速駕駛的行為，那么就不可能發(fā)生3名被害人死亡、名被害人受傷的結(jié)果。因此可以肯定行為人趙某規(guī)范違反行為（超速行駛）和3名被害人死亡、2名被害人受傷這一法益侵害結(jié)果之間存在事實上的因果關(guān)系，即趙某超速行駛是該法益侵害結(jié)果發(fā)生的原因。

本案一審法院認為，被告人趙某違章超速駕駛車輛，且未盡到注意義務(wù)，在其發(fā)現(xiàn)散放在路面上的雨水井蓋時，采取措施不及，是導(dǎo)致事故發(fā)生的原因，因此符合交通肇事罪中違反交通管理法規(guī)導(dǎo)致法益侵害結(jié)果發(fā)生的構(gòu)成要件。不難發(fā)現(xiàn)，一審法院對于被告人超速行駛和法益侵害結(jié)果之間的判斷僅停留在事實性的因果判斷的層面，而沒有討論行為人注意義務(wù)違反和法益侵害結(jié)果之間的規(guī)范上的關(guān)聯(lián)。

但歸因?qū)用娴呐袛嘀皇侵蠼Y(jié)果歸屬判斷的事實基礎(chǔ)，在完成該層面的判斷后，仍需要借鑒相應(yīng)的結(jié)果歸屬理論判斷該法益侵害結(jié)果是否在規(guī)范上能夠評價為行為人注意義務(wù)違反的產(chǎn)物。

（二）結(jié)果歸屬的判斷

客觀歸責(zé)理論本質(zhì)上提供的是繼事實性因果關(guān)系（歸因）之后的對因果關(guān)系的規(guī)范性判斷，這一規(guī)范性判斷也正是傳統(tǒng)理論在過失犯領(lǐng)域判斷中所缺失的部分?？陀^歸責(zé)理論包含“風(fēng)險創(chuàng)設(shè)”和“風(fēng)險實現(xiàn)”兩個環(huán)節(jié)的判斷內(nèi)容，而這兩個環(huán)節(jié)的判斷內(nèi)容又可具體化為以下三個遞進式的判斷要求：（1）行為人的行為對于法益制造（升高）了不被法所容許的風(fēng)險；（2）該風(fēng)險在具體結(jié)果中被實現(xiàn)在法律上不被允許；（3）所實現(xiàn)的具體結(jié)果處于構(gòu)成要件的效力范圍之內(nèi)。

其中，第一層面是對“行為風(fēng)險”的檢視，這類似于對實行行為的判斷。按照該層面的要求，只有對法益內(nèi)容制造不被法所容許的風(fēng)險的行為，才是為法所禁止的，因而，若行為人的行為未制造不被法所容許的風(fēng)險，或是降低了法所不容許的風(fēng)險，抑或是制造的是被法所容許的風(fēng)險，則認為行為人的行為并沒有制造（升高）法益受到侵害的危險，進而否定對行為人的結(jié)果歸屬。例如，甲想要乙死亡，于是建議其搭乘飛機到某一地方旅游，并希望乙所搭乘的飛機失事，后來飛機果然失事。在該案件中，確實出現(xiàn)了乙的死亡結(jié)果，甲在主觀上也希望被害人死亡，但是客觀上甲勸乙搭乘飛機的行為并沒有提高一般性的生活風(fēng)險，因此甲的行為并沒有制造法律上所不允許的危險。

根據(jù)該層面的判斷內(nèi)容，在本案中所需要判斷的，就是行為人趙某超速駕駛的行為是否對法益內(nèi)容制造（升高）了法所不容許的風(fēng)險。應(yīng)當(dāng)肯定的是，基于行為人的超速行為，其在遇到突發(fā)情況時，所需要的制動距離會加長，反應(yīng)時間會縮短、因而確實升高了對法益結(jié)果的危險。

第二層面判斷的是行為人所制造的不被容許的風(fēng)險是否在結(jié)果中得到實現(xiàn)，若結(jié)果的實現(xiàn)并非是基于該風(fēng)險的效力，只是偶然地與這個風(fēng)險有所關(guān)聯(lián)，那么行為人所制造的風(fēng)險就沒有實現(xiàn)。這里主要要解決的問題有：（1）傳統(tǒng)因果流程偏離中所處理的情形。例如行為人違反交通管理法規(guī)撞到被害人，被害人在醫(yī)院治療時因發(fā)生火災(zāi)而死亡。此時行為人所制造的風(fēng)險就并沒有實現(xiàn)。（2）所實現(xiàn)的結(jié)果必須是行為人所制造的不被法所容許的風(fēng)險所引起的，如果所實現(xiàn)的結(jié)果是因法所容許的風(fēng)險所引起，同樣不能歸責(zé)于行為人。

關(guān)于風(fēng)險實現(xiàn)，主要涉及的是行為人義務(wù)違反行為和結(jié)果之間是否存在義務(wù)違反關(guān)聯(lián)的判斷。涉及的判斷規(guī)則有兩方面。

一方面，是對結(jié)果是否具有避免可能性的判斷。如果結(jié)果在合法行為下亦不具有避免可能性，那么意味著此時注意規(guī)范的遵守并不能提高法益受保護的機會，因而不能將法益侵害結(jié)果歸屬于行為人。此處判斷結(jié)果是否具有回避可能性的方式通常是對規(guī)范違反行為作合義務(wù)的替代，即假設(shè)行為人遵守規(guī)范的情況下，判斷法益侵害結(jié)果是否仍然會出現(xiàn)，如果法益侵害結(jié)果仍然會發(fā)生，則表明注意規(guī)范的遵守在此時無效，結(jié)果不能歸責(zé)于行為人；反之，在注意規(guī)范得到遵守的情況下，如果法益侵害能夠被避免，則結(jié)果能夠歸責(zé)于行為人。例如，行為人在限速60千米/小時的公路上以90千米/小時的車速行駛導(dǎo)致被害人死亡。但事后證明，即便行為人以60千米/小時的速度行駛，依然會同被害人發(fā)生碰撞，就意味著在該案中注意規(guī)范無法防止法益侵害結(jié)果的發(fā)生，因而結(jié)果與行為人違反規(guī)范之間不存在關(guān)聯(lián)，不能歸責(zé)于行為人。

多數(shù)學(xué)者認為，這里的結(jié)果回避可能性要求達到幾近確定的程度（結(jié)果避免理論），即在注意規(guī)范得到遵守的情況下，結(jié)果幾近確定能夠避免才能夠肯定對行為人的歸責(zé)，否則應(yīng)當(dāng)否定對行為人的歸責(zé)。按照該理論，本案中由于存在“散放于地面上的雨水井蓋”這一介入因素（根據(jù)本案描述，這一井蓋是“橫空出現(xiàn)的”、是本不應(yīng)該出現(xiàn)在該路面上的），因此在結(jié)果回避可能性的判斷中，在對行為人趙某的行為作合義務(wù)替代時（假設(shè)趙某在限速標(biāo)準(zhǔn)60千米/小時的速度行駛），其他因素（路面上散放的井蓋、車輛依然會軋到該井蓋）均應(yīng)保持不變。以此為前提，判斷法益侵害結(jié)果是否仍然會發(fā)生，若該結(jié)果還是很大可能發(fā)生的話，結(jié)果就不能歸屬于行為人趙某。

但由于實踐中，結(jié)果幾近可能避免的確定在證明上極為困難，因而有不少學(xué)者開始主張“危險升高理論”，即只要能證明合注意義務(wù)的行為能夠提高結(jié)果避免的可能性，那么就意味著該加之于行為人的義務(wù)是有效的義務(wù)，進而定對行為人的歸責(zé)。按照該理論，本案中只要證明行為人趙某在限速標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)行駛能夠提高結(jié)果回避可能性的話，就肯定義務(wù)違反行為和結(jié)果之間存在危險關(guān)聯(lián)。這里值得一提的是本案二審判決中的分析進路，二審法院指出，“趙某所駕駛的車輛確實軋在散放在道路上的雨水井蓋，但軋上井蓋是否必然導(dǎo)致該案的發(fā)生，缺乏證據(jù)證明。而現(xiàn)有證據(jù)卻能證明趙某在肇事時車速已超過該路段的限速標(biāo)準(zhǔn)，因趙某違章超速，故遇井蓋后已無法控制車速，導(dǎo)致采取措施不及，是造成此次肇事的一個原因”。不難發(fā)現(xiàn)，二審法院的判決其實某種程度上直接將危險升高理論作為肯定結(jié)果歸屬的依據(jù)。但由于危險升高理論本身存在“存疑有利于被告人”以及將結(jié)果犯轉(zhuǎn)變成危險犯的疑問，因而其適用的正當(dāng)性和合理性一直存疑，也正是基于此，該理論目前仍然只得到了少部分學(xué)者的支持。

另一方面，需要考察行為人所創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險進程是否處于注意規(guī)范的保護目的范圍之內(nèi)。一般認為，規(guī)范保護目的的判斷以結(jié)果具有避免可能性為前提，因此如果在結(jié)果回避可能性的判斷中否定了對行為人的歸責(zé)，則不再進入該項規(guī)則的判斷。這一判斷規(guī)則的目的在于將形式上違反注意規(guī)范，但本身不處于規(guī)范所欲保護的范圍內(nèi)的因果進程排除出去。盡管在該類型的案件中，行為人符合注意義務(wù)的行為可以避免法益侵害結(jié)果的發(fā)生，但由于結(jié)果不在規(guī)范所欲防止的范圍內(nèi)，因而結(jié)果不能歸屬于行為人。例如，行為人駕駛已經(jīng)到達使用年限的汽車上路，途中因輪胎本身存在出廠缺陷而導(dǎo)致車輛失去控制，造成行人死亡。在這一案件中，由于設(shè)立禁止超過使用年限車輛上路這一注意規(guī)范的原因在于避免車輛內(nèi)部機件的自然老化而帶來的隱患，而非防止車輛出廠時本身存在的缺陷，因此即使行為人遵守注意規(guī)范的行為能夠避免法益侵害結(jié)果的發(fā)生，但該因果流程也因不在行為人所違反的注意規(guī)范保護目的范圍內(nèi)而排除對行為人的歸責(zé)。

具體到本案，如果援引結(jié)果避免理論，則不再進行規(guī)范保護目的的判斷。而如果根據(jù)危險升高理論的判斷模式，則進入規(guī)范保護目的的判斷，即判斷超速行為所引起的與井蓋相撞導(dǎo)致他人死亡的因果流程是否在限速規(guī)范的保護范圍內(nèi)。一般而言、限速規(guī)范的目的在于保障駕駛員在遇到緊急情況時有足夠的反應(yīng)時間來采取相應(yīng)的制動措施，因此在本案中即便介入了井蓋這一不應(yīng)出現(xiàn)在路面上的因素，但趙某超速行駛的行為也會使其在遇到這一突發(fā)情況時反應(yīng)時長變短從而可能出現(xiàn)反應(yīng)不及的情況，因而應(yīng)當(dāng)認為本案的因果流程在規(guī)范保護目的的范圍內(nèi)。

最后，第三層面的判斷內(nèi)容主要考量的是是否存在被害人的自我答責(zé)，或是第三人責(zé)任領(lǐng)域內(nèi)的情形。由于本案中不存在此類情況，故不作贅述。

三、趙某是否符合交通肇事罪的主觀構(gòu)成要件

過失犯罪中，有關(guān)行為人主觀不法的考察，重心一般落在預(yù)見可能性有無的判斷之上，即行為人在實施注意義務(wù)違反行為之時，是否能夠預(yù)見到法益侵害結(jié)果的發(fā)生。然而，也正是由于預(yù)見可能性判斷的不確定性，當(dāng)過失犯的判斷重心由主觀不法向客觀不法轉(zhuǎn)變后，過失犯主觀構(gòu)成要件層面的判斷也逐漸被弱化。一般認為，在主觀層面，只要行為人能夠預(yù)見到大致的因果流程即可肯定其預(yù)見可能性的存在，進而肯定存在過失。

但在本案中，依據(jù)“結(jié)果避免理論”和“危險升高理論”將可能在客觀層面得出不同的歸責(zé)結(jié)論，因此是否需要進入主觀層面結(jié)果預(yù)見義務(wù)的判斷也取決于客觀結(jié)果歸屬中的結(jié)論。

四、結(jié)論

趙某的超速行為和法益侵害后果之間存在事實上的因果關(guān)系，但該法益侵害后果在規(guī)范上能否評價為趙某注意義務(wù)違反行為的產(chǎn)物，則需要進行結(jié)果歸屬的考量。在結(jié)果歸屬的判斷中，本案涉及的核心問題是結(jié)果回避可能性的判斷，依據(jù)結(jié)果避免理論，如果法益侵害結(jié)果在趙某合義務(wù)的情況下仍然幾近可能發(fā)生，那么就意味著行為當(dāng)時規(guī)范并不能防止該法益侵害結(jié)果的發(fā)生，因而該結(jié)果與義務(wù)違反行為之間就不存在關(guān)聯(lián)性。但依據(jù)危險升高理論，這一關(guān)聯(lián)性的內(nèi)容則較容易被肯定，但危險升高理論目前仍是少數(shù)說，其適用的正當(dāng)性和合理性仍然存在疑問。

［規(guī)則提煉］

1.就過失犯罪的認定進路而言，傳統(tǒng)理論及實踐中所采取的以主觀層面預(yù)見可能性的判斷為核心的判斷模式值得商榷。

2.過失犯罪的認定重心應(yīng)當(dāng)由主觀層面的預(yù)見可能性的判斷向客觀不法中的規(guī)范歸責(zé)轉(zhuǎn)變。

3.關(guān)于交通肇事罪客觀構(gòu)成要件的認定，除了判斷事實因果關(guān)系外，還應(yīng)當(dāng)對結(jié)果回避可能性的有無（義務(wù)違反關(guān)聯(lián)性）進行謹慎判斷。

4.風(fēng)險升高理論在交通肇事罪的判斷中應(yīng)當(dāng)謹慎適用。

免責(zé)聲明：本文系轉(zhuǎn)載自其它媒體，版權(quán)歸原作者所有；旨在傳遞信息，不代表本站的觀點、立場和對其真實性負責(zé)。如需轉(zhuǎn)載，請聯(lián)系原作者。如果來源標(biāo)注有誤或侵犯了您的合法權(quán)益等其他原因不想在本站發(fā)布，來信即刪。